ІНТЕГРАЦІЯ СИСТЕМИ САНКЦІЙНОГО СКРИНІНГУ У ПРОЦЕСИ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ ЛОГІСТИЧНИХ ПІДПРИЄМСТВ
DOI:
https://doi.org/10.20535/2307-5651.33.2025.335875Ключові слова:
санкційний скринінг, фінансовий моніторинг, логістичні підприємства, санкційні ризики, санкційна політикаАнотація
Розкрито теоретико-прикладні аспекти інтеграції системи санкційного скринінгу у процеси фінансового моніторингу логістичних підприємств в умовах посилення міжнародного санкційного тиску та ускладнення зовнішньоекономічної діяльності, спричинених російсько-українською війною. Узагальнено сучасні підходи до ідентифікації та мінімізації санкційних ризиків, а також проаналізовано міжнародне й національне нормативно-правове регулювання у сфері санкційного комплаєнсу. Запропоновано авторську класифікацію санкційних ризиків для логістичних підприємств з урахуванням специфіки їх операційної діяльності. Розроблено практичні рекомендації щодо поетапної інтеграції процедур санкційного скринінгу у фінансовий моніторинг, а також визначено напрями вдосконалення внутрішніх політик управління санкційними ризиками. Підкреслено важливість наукового супроводу процесів імплементації санкційного контролю в логістиці з урахуванням міжнародних стандартів і кращих практик ризик-менеджменту.
Посилання
Гриценко Н. В., Панченко Н. Г. Організація протидій негативному впливу ризиків у логістичних транспортних системах. Збірник наукових праць Українського державного університету залізничного транспорту. 2024. Вип. 209. С. 91–99.
Закон України «Про санкції» від 14 серпня 2014 року № 1644-VII. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1644-18#Text (дата звернення: 16.06.2025).
Огляд юрринку 2025: комплаєнс. Юридична газета Online. URL: https://yur-gazeta.com/publications/practice/inshe/oglyad-yurrinku-2025-komplaens.html (дата звернення: 15.06.2025).
Огляд юрринку 2025: міжнародна торгівля. Юридична газета Online. URL: https://yur-gazeta.com/publications/sferi-praktiki/mizhnarodna-torgivlya/oglyad-yurrinku-2025-mizhnarodna-torgivlya.html (дата звернення: 15.06.2025).
Сігаєва Т., Місюкевич В., Тимченко А. Логістичне забезпечення міжнародної торгівлі в умовах війни. Економіка та суспільство. 2023. Вип. 54. URL: https://economyandsociety.in.ua/index.php/journal/article/view/2726/2643 (дата звернення: 15.06.2025).
Стріжов О. С., Смерічевська С. В. Глобальні логістичні ризики та їх вплив на транспортні компанії. Проблеми підготовки професійних кадрів з логістики в умовах глобального конкурентного середовища: Збірник доповідей ХХI Міжнародної науково-практичної конференції. Національний авіаційний університет. Київ, 2023. С. 428–430. (дата звернення: 16.06.2025).
Circumvention and Due Diligence. URL: https://finance.ec.europa.eu/document/download/c2925c16-8a2b-4f17-8c4a-92355bb9d8de_en?filename=faqs-sanctions-russia-circumvention-due-diligence_en.pdf (дата звернення: 15.06.2025).
European Commission. Guidance for EU operators: Implementing enhanced due diligence to shield against Russia sanctions circumvention. URL: https://finance.ec.europa.eu/document/download/3c86c9a8-f09e-4092-ab8c-a9e678df1494_en?filename=guidance-eu-operators-russia-sanctions-circumvention_en.pdf (дата звернення: 15.06.2025).
Korovkin V., Makarin A. Production Networks and War: Evidence from Ukraine. Cornell University. Economics. Aug 2022. URL: https://arxiv.org/pdf/2011.14756 (дата звернення: 16.06.2025).
Makkonen T., Mitze T. Geo-political conflicts, economic sanctions and international knowledge flows. Cornell University. Economics. 2021. URL: https://arxiv.org/abs/2112.00564. (дата звернення: 15.06.2025).
Melnyk K., Nehoda A. The impact of the COVID-19 pandemic and the war in Ukraine on world logistics. Економіка та суспільство. 2022. Вип. 39. URL: https://economyandsociety.in.ua/index.php/journal/article/view/1338/1293 (дата звернення: 15.06.2025).
Pankiv A. R., Rosla D. V., Shchekhovska L. M. The impact of military action on global supply chains. Проблеми підготовки професійних кадрів з логістики в умовах глобального конкурентного середовища: Збірник доповідей ХХII Міжнародної науково-практичної конференції. Національний авіаційний університет. Київ, 2024. С. 77-80. (дата звернення: 16.06.2025).
Rasshyvalov D., Portnov Ye., Sigaieva T. et al. Navigating geopolitical risks: Implications for global supply chain management. Multidisciplinary Review. 2024. Vol. 7. URL: https://malque.pub/ojs/index.php/mr/article/view/3809 (дата звернення: 15.06.2025).
Rodríguez F. Estimating causal effects of sanctions impacts: what role for country-level studies? Cornell University. Economics. May 2023. URL: https://arxiv.org/pdf/2305.14605 (дата звернення: 16.06.2025).
Sanctions vis a vis Russia: Commission publishes G7 Industry Guidance on preventing sanctions evasion. URL: https://finance.ec.europa.eu/news/sanctions-vis-vis-russia-commission-publishes-g7-industry-guidance-preventing-sanctions-evasion-2024-09-24_en (дата звернення: 16.06.2025).
Hrytsenko N. V., Panchenko N. H. (2024). Orhanizatsiia protydii nehatyvnomu vplyvu ryzykiv u lohistychnykh transportnykh systemakh [Organization of countermeasures against the negative impact of risks in logistics transport systems]. Collection of scientific papers of the Ukrainian State University of Railway Transport, vol. 209, pp. 91–99. (accessed June 15, 2025). (in Ukrainian)
Zakon Ukrainy «Pro sanktsii» vid 14 serpnia 2014 roku № 1644-VII [Law of Ukraine «On Sanctions» dated August 14, 2014 No. 1644-VII]. Available at: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1644-18#Text (accessed June 16, 2025).
Ohliad yurrynku 2025: komplaiens [Legal Market Overview 2025: compliance]. (2025). Legal Newspaper Online. Available at: https://yur-gazeta.com/publications/practice/inshe/oglyad-yurrinku-2025-komplaens.html (accessed June 15, 2025). (in Ukrainian)
Ohliad yurrynku 2025: mizhnarodna torhivlia [Legal Market Overview 2025: International Trade]. (2025). Legal Newspaper Online. Available at: https://yur-gazeta.com/publications/sferi-praktiki/mizhnarodna-torgivlya/oglyad-yurrinku-2025-mizhnarodna-torgivlya.html (accessed June 15, 2025). (in Ukrainian)
Sihaieva T., Misiukevych V., Tymchenko A. (2023). Lohistychne zabezpechennia mizhnarodnoi torhivli v umovakh viiny [Logistical support of international trade in wartime]. Economy and society. vol. 54. Available at: https://economyandsociety.in.ua/index.php/journal/article/view/2726/2643 (accessed June 15, 2025). (in Ukrainian)
Strizhov O. S., Smerichevska S. V. (2023). Hlobalni lohistychni ryzyky ta yikh vplyv na transportni kompanii [Global logistics risks and their impact on transport companies]. Problemy pidhotovky profesiinykh kadriv z lohistyky v umovakh hlobalnoho konkurentnoho seredovyshcha: Zbirnyk dopovidei XXI Mizhnarodnoi naukovo-praktychnoi konferentsii. Natsionalnyi aviatsiinyi universytet. pp. 428-430. (in Ukrainian)
Circumvention and Due Diligence. Available at: https://finance.ec.europa.eu/document/download/c2925c16-8a2b-4f17-8c4a-92355bb9d8de_en?filename=faqs-sanctions-russia-circumvention-due-diligence_en.pdf (accessed June 15, 2025).
European Commission. Guidance for EU operators: Implementing enhanced due diligence to shield against Russia sanctions circumvention. Available at: https://finance.ec.europa.eu/document/download/3c86c9a8-f09e-4092-ab8c-a9e678df1494_en?filename=guidance-eu-operators-russia-sanctions-circumvention_en.pdf (accessed June 15, 2025).
Korovkin V., Makarin A. (2022). Production Networks and War: Evidence from Ukraine. Cornell University. Economics. Available at: https://arxiv.org/pdf/2011.14756 (accessed June 15, 2025).
Makkonen T., Mitze T. (2021). Geo-political conflicts, economic sanctions and international knowledge flows. Cornell University. Economics. Available at: https://arxiv.org/abs/2112.00564. (accessed June 15, 2025).
Melnyk K., Nehoda A. (2022). The impact of the COVID-19 pandemic and the war in Ukraine on world logistics. Economy and society. vol. 39. Available at: https://economyandsociety.in.ua/index.php/journal/article/view/1338/1293 (accessed June 15, 2025).
Pankiv A. R., Rosla D. V., Shchekhovska L. M. (2024). The impact of military action on global supply chains. Problemy pidhotovky profesiinykh kadriv z lohistyky v umovakh hlobalnoho konkurentnoho seredovyshcha: Zbirnyk dopovidei XXII Mizhnarodnoi naukovo-praktychnoi konferentsii. Natsionalnyi aviatsiinyi universytet. pp. 77–80.
Rasshyvalov D., Portnov Ye., Sigaieva T. et al. (2024). Navigating geopolitical risks: Implications for global supply chain management. Multidisciplinary Review, Vol. 7 Available at: https://malque.pub/ojs/index.php/mr/article/view/3809 (accessed June 15, 2025).
Rodríguez F. (2023). Estimating causal effects of sanctions impacts: what role for country-level studies? Cornell University. Economics. Available at: https://arxiv.org/pdf/2305.14605 (accessed June 15, 2025).
Sanctions vis a vis Russia: Commission publishes G7 Industry Guidance on preventing sanctions evasion. Available at: https://finance.ec.europa.eu/news/sanctions-vis-vis-russia-commission-publishes-g7-industry-guidance-preventing-sanctions-evasion-2024-09-24_en (accessed June 16, 2025).
##submission.downloads##
Опубліковано
Номер
Розділ
Ліцензія
Авторські права належать авторам статей.
Розміщуючи матеріали у збірнику наукових праць, автори погоджуються з правом редакції збірника розміщувати матеріали збірника в електронному вигляді на офіційному сайті збірника та інших електронних ресурсах відповідно до законодавства України.
